兩名“魯莽”的 Carillion 前財務總監因在公司倒閉前掩蓋困境而被罰款。
金融市場行為監管局 (FCA) 責令理查德·亞當 (Richard Adam) 罰款 232,800 英鎊，紮法爾·汗 (Zafar Khan) 支付 138,900 英鎊。
市政府監管機構表示，兩家公司“都意識到 Carillion 的英國建築業務存在嚴重的財務問題，但未能在公司公告中解決這些問題，也沒有向董事會和審計委員會發出警報”。
八年前，Carillion 在巨額債務的重壓下倒閉，這是英國企業史上最重大的倒閉之一。該公司擁有 43,000 名員工，其中 19,000 名員工位於英國。
它的倒塌對數百個項目造成了嚴重破壞，包括學校、道路和監獄的公共部門工程，以及利物浦足球俱樂部的安菲爾德體育場。
Adam 於 2007 年 4 月至 2016 年底擔任集團財務總監，並由 Khan 接任，Khan 於 2017 年 1 月至同年 9 月擔任該職務。
秘密：理查德·亞當（如圖）被金融行為監管局罰款 232,800 英鎊，紮法爾·汗被勒令支付 138,900 英鎊。
FCA 表示：“兩人的行為都很魯莽，並且對 Carillion 違反市場濫用法規和上市規則的行為表示擔憂。”
調查發現 Carillion 2016 年 12 月交易更新中的“積極陳述”忽略了“重大財務風險”。
Adam 意識到一些問題，包括一些項目財務業績惡化導致 5.5 億英鎊的風險敞口。
FCA 表示，Adam 和 Carillion“應該知道”更新中的信息是“虛假且具有誤導性的”。
截至 3 月份公佈業績時，汗擔任首席財務官時，建築合同業績“持續惡化”。
FCA 表示，他應該知道廣告中的信息是虛假或誤導性的。
2017年7月，Carillion宣布融資8.45億英鎊。三天之內，其股價暴跌 70%，並於 2018 年 1 月進入清算程序。
FCA 執法和市場監管聯合執行總監 Steve Smart 表示：“負責人有責任準確、充分地向市場通報情況。
“通過 Carillion，我們已經看到瞭如果他們不這樣做可能會產生的嚴重影響。”
Khan 同意 FCA 結束此事，並補充道：“我不再有足夠的財力繼續為這些指控辯護。我相信我一直秉持誠信行事。
Carillion 前首席執行官理查德·豪森 (Richard Howson) 收到了 FCA 2022 年決定的通知，但他對調查結果提出異議，法庭聽證會定於 2 月 16 日舉行。
2023 年，畢馬威因其對 Carillion 的審計而被財務報告委員會處以創紀錄的 2100 萬英鎊罰款。
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